項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)來源、識別與控制 摘要 由于項(xiàng)目的研制需要開發(fā)新的技術(shù)或使用許多已經(jīng)過驗(yàn)證的技術(shù)和產(chǎn)品但產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)目一般較少這些技術(shù)和加工工藝不容易達(dá)到成熟或定型的程度。且大型項(xiàng)目的研制需要長時(shí)間大規(guī)模的組織、指揮協(xié)調(diào)工作以及漫長的研制周期等都會帶來種種難以預(yù)見的不確定性因素。這些不確定因素的存在使得項(xiàng)目能否按照預(yù)定的計(jì)劃——費(fèi)用、進(jìn)度和性能完成研制任務(wù)往往難以預(yù)料不可能做到研制完全成功存在著失敗的風(fēng)險(xiǎn)。所以在項(xiàng)目研制的可行性分析和方案認(rèn)證時(shí)加強(qiáng)方案風(fēng)險(xiǎn)分析是十分必要。 關(guān)鍵詞項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 正文 有效地分配風(fēng)險(xiǎn)與減少風(fēng)險(xiǎn)對于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的完成和推進(jìn)建設(shè)與經(jīng)營來說是十分重要的。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)由最適于管理它的一方承擔(dān)時(shí)才會有有效的風(fēng)險(xiǎn)分配。即便一些風(fēng)險(xiǎn)沒有照此原則分擔(dān)項(xiàng)目融資仍可進(jìn)行但是成本--及最終的資費(fèi)--就會高一些。項(xiàng)目方和債權(quán)人認(rèn)為要承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)就會得到更多的回報(bào)。

        1、風(fēng)險(xiǎn)分析的概念

        風(fēng)險(xiǎn)的定義是對目前所采取的行動在未來沒有達(dá)到預(yù)期結(jié)果失敗的可能性。其大小可用失敗的概率和失敗的后果兩個變量來標(biāo)識。風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的不確定性是對潛在的未來可能發(fā)生損害的一種度量如果它確實(shí)發(fā)生了。則它的發(fā)生會對項(xiàng)目產(chǎn)生有害的或者負(fù)面的影響。 風(fēng)險(xiǎn)分析有狹義和廣義兩種狹義的風(fēng)險(xiǎn)分析是指通過定量分析的方法給出完成任務(wù)所需的費(fèi)用、進(jìn)度、性能三個隨機(jī)變量的可實(shí)現(xiàn)值的概率分布。而廣義的風(fēng)險(xiǎn)分析則是一種識別和測算風(fēng)險(xiǎn)開發(fā)、選擇和管理方案來解決這些風(fēng)險(xiǎn)的有組織的手段。它包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)管理三方面的內(nèi)容。本文中論及風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)都采用后一種定義。 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程 

        2、風(fēng)險(xiǎn)類型 

        2.1 風(fēng)險(xiǎn)的分類 

        1、項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)無非體現(xiàn)在以下四個方面需求、技術(shù)、成本和進(jìn)度。I項(xiàng)目開發(fā)中常見的風(fēng)險(xiǎn)有如下幾類 1需求風(fēng)險(xiǎn)

        ①需求已經(jīng)成為項(xiàng)目基準(zhǔn)但需求還在繼續(xù)變化

        ②需求定義欠佳而進(jìn)一步的定義會擴(kuò)展項(xiàng)目范疇

        ③添加額外的需求 風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)事件 損失 實(shí)際與預(yù)算差異 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果

        ④產(chǎn)品定義含混的部分比預(yù)期需要更多的時(shí)間

        ⑤在做需求中客戶參與不夠

        ⑥缺少有效的需求變化管理過程。 

        2計(jì)劃編制風(fēng)險(xiǎn) 

        ①計(jì)劃、資源和產(chǎn)品定義全憑客戶或上層領(lǐng)導(dǎo)口頭指令并且不完全一致 

        ②計(jì)劃是優(yōu)化的是最佳狀態(tài)但計(jì)劃不現(xiàn)實(shí)只能算是期望狀態(tài) 

        ③計(jì)劃基于使用特定的小組成員而那個特定的小組成員其實(shí)指望不上 

        ④產(chǎn)品規(guī)模代碼行數(shù)、功能點(diǎn)、與前一產(chǎn)品規(guī)模的百分比比估計(jì)的要大

        ⑤完成目標(biāo)日期提前但沒有相應(yīng)地調(diào)整產(chǎn)品范圍或可用資源

        ⑥涉足不熟悉的產(chǎn)品領(lǐng)域花費(fèi)在設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)上的時(shí)間比預(yù)期的要多。 

        3組織和管理風(fēng)險(xiǎn) 

        ① 僅由管理層或市場人員進(jìn)行技術(shù)決策導(dǎo)致計(jì)劃進(jìn)度緩慢計(jì)劃時(shí)間延長 

        ② 低效的項(xiàng)目組結(jié)構(gòu)降低生產(chǎn)率 

        ③ 管理層審查 決策的周期比預(yù)期的時(shí)間長 

        ④ 預(yù)算削減打亂項(xiàng)目計(jì)劃 

        ⑤ 管理層做出了打擊項(xiàng)目組織積極性的決定 

        ⑥ 缺乏必要的規(guī)范導(dǎo)致工作失誤與重復(fù)工作

        ⑦ 非技術(shù)的第三方的工作預(yù)算批準(zhǔn)、設(shè)備采購批準(zhǔn)、法律方面的審查、安全保證等時(shí)間比預(yù)期的延長。 

        4人員風(fēng)險(xiǎn) 

        ① 作為先決條件的任務(wù)如培訓(xùn)及其他項(xiàng)目不能按時(shí)完成 

        ② 開發(fā)人員和管理層之間關(guān)系不佳導(dǎo)致決策緩慢影響全局 

        ③ 缺乏激勵措施士氣低下降低了生產(chǎn)能力 

        ④ 某些人員需要更多的時(shí)間適應(yīng)還不熟悉的軟件工具和環(huán)境 

        ⑤ 項(xiàng)目后期加入新的開發(fā)人員需進(jìn)行培訓(xùn)并逐漸與現(xiàn)有成員溝通從而使現(xiàn)有成員的工作效率降低 

        ⑥ 由于項(xiàng)目組成員之間發(fā)生沖突導(dǎo)致溝通不暢、設(shè)計(jì)欠佳、接口出現(xiàn)錯誤和額外的重復(fù)工作 

        ⑦ 不適應(yīng)工作的成員沒有調(diào)離項(xiàng)目組影響了項(xiàng)目組其他成員的積極性 

        ⑧ 沒有找到項(xiàng)目急需的具有特定技能的人。 

        5開發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 

        ① 設(shè)施未及時(shí)到位 

        ② 設(shè)施雖到位但不配套如沒有電話、網(wǎng)線、辦公用品等

        ③ 設(shè)施擁擠、雜亂或者破損 

        ④ 開發(fā)工具未及時(shí)到位 

        ⑤ 開發(fā)工具不如期望的那樣有效開發(fā)人員需要時(shí)間創(chuàng)建工作環(huán)境或者切換新的工具 

        ⑥ 新的開發(fā)工具的學(xué)習(xí)期比預(yù)期的長內(nèi)容繁多。 

        6客戶風(fēng)險(xiǎn)

        ① 客戶對于最后交付的產(chǎn)品不滿意要求重新設(shè)計(jì)和重做

        ② 客戶的意見未被采納造成產(chǎn)品最終無法滿足用戶要求因而必須重 做 

        ③ 客戶對規(guī)劃、原型和規(guī)格的審核 決策周期比預(yù)期的要長 

        ④ 客戶沒有或不能參與規(guī)劃、原型和規(guī)格階段的審核導(dǎo)致需求不穩(wěn)定和產(chǎn)品生產(chǎn)周期的變更 

        ⑤ 客戶答復(fù)的時(shí)間如回答或澄清與需求相關(guān)問題的時(shí)間比預(yù)期長 

        ⑥ 客戶提供的組件質(zhì)量欠佳導(dǎo)致額外的測試、設(shè)計(jì)和集成工作以及額外的客戶關(guān)系管理工作。 

        7產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn) 

        ① 矯正質(zhì)量低下的不可接受的產(chǎn)品需要比預(yù)期更多的測試、設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)工作 

        ② 開發(fā)額外的不需要的功能鍍金延長了計(jì)劃進(jìn)度 

        ③ 嚴(yán)格要求與現(xiàn)有系統(tǒng)兼容需要進(jìn)行比預(yù)期更多的測試、設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)工作 

        ④ 要求與其他系統(tǒng)或不受本項(xiàng)目組控制的系統(tǒng)相連導(dǎo)致無法預(yù)料的設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)和測試工作 

        ⑤在不熟悉或未經(jīng)檢驗(yàn)的軟件和硬件環(huán)境中運(yùn)行所產(chǎn)生的未預(yù)料到的問題 

        ⑤ 開發(fā)一種全新的模塊將比預(yù)期花費(fèi)更長的時(shí)間

        ⑥ 依賴正在開發(fā)中的技術(shù)將延長計(jì)劃進(jìn)度。 

        8設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn) 

        ① 設(shè)計(jì)質(zhì)量低下導(dǎo)致重復(fù)設(shè)計(jì) 

        ② 一些必要的功能無法使用現(xiàn)有的代碼和庫實(shí)現(xiàn)開發(fā)人員必須使用新 的庫或者自行開發(fā)新的功能 

        ③代碼和庫質(zhì)量低下導(dǎo)致需要進(jìn)行額外的測試修正錯誤或重新制作 

        ③ 過高估計(jì)了增強(qiáng)型工具對計(jì)劃進(jìn)度的節(jié)省量 

        ④ 分別開發(fā)的模塊無法有效集成需要重新設(shè)計(jì)或制作。 

        9過程風(fēng)險(xiǎn)

        ① 大量的紙面工作導(dǎo)致進(jìn)程比預(yù)期的慢 

        ② 前期的質(zhì)量保證行為不真實(shí)導(dǎo)致后期的重復(fù)工作 

        ③ 太不正規(guī)缺乏對軟件開發(fā)策略和標(biāo)準(zhǔn)的遵循導(dǎo)致溝通不足質(zhì)量欠佳甚至需重新開發(fā) 

        ④ 過于正規(guī)教條地堅(jiān)持軟件開發(fā)策略和標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致過多耗時(shí)于無用的工作 

        ⑤ 向管理層撰寫進(jìn)程報(bào)告占用開發(fā)人員的時(shí)間比預(yù)期的多 

        ⑥風(fēng)險(xiǎn)管理粗心導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)重大的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。 

        2.2 風(fēng)險(xiǎn)的基本性質(zhì) 

        風(fēng)險(xiǎn)的客觀性 風(fēng)險(xiǎn)的不確定性 風(fēng)險(xiǎn)的不利性 風(fēng)險(xiǎn)的可變性 風(fēng)險(xiǎn)的相對性 風(fēng)險(xiǎn)同利益的對稱性 

        3 風(fēng)險(xiǎn)識別 

        風(fēng)險(xiǎn)識別是指確定哪些可能導(dǎo)致費(fèi)用超支、進(jìn)度推遲或性能降低的潛在問題并定性分析其后果。在這一步須作的工作是分析系統(tǒng)的技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)及不確定性較大之處得出系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)源并將這些風(fēng)險(xiǎn)源組合成一格式文件供以后的分析參考。它屬于定性分析的范圍。風(fēng)險(xiǎn)評估是指對潛在問題可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及其后果實(shí)行量化并確定其嚴(yán)重程度。這其中可能牽涉到多種模型的綜合應(yīng)用最后得到系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的綜合印象。而風(fēng)險(xiǎn)管理則是指在風(fēng)險(xiǎn)識別及風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上采取各種措施來減小風(fēng)險(xiǎn)及對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)控。這也可以說是風(fēng)險(xiǎn)分析的最終目的。 風(fēng)險(xiǎn)識別過程 4 風(fēng)險(xiǎn)分析的方法 我們知道對于風(fēng)險(xiǎn)分析所作的工作大多局限于任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析當(dāng)中。這些方法對于考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的分析方法也有一定意義風(fēng)險(xiǎn)分析方法可分為定性和定量兩種定量的風(fēng)險(xiǎn)分析方法是在定性的基礎(chǔ)上而實(shí)現(xiàn)的。下面我們對這兩類風(fēng)險(xiǎn)分析方法作簡要的論述。 輸入 標(biāo)識風(fēng)險(xiǎn) 評審風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)表 

        4.1、定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法 

        定性風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是界定風(fēng)險(xiǎn)源并初步判明風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度以給出系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的綜合印象表1是一些定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法的簡介。易于看出初步危險(xiǎn)分析是用于識別系統(tǒng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源而以下的幾種方法則用于定性地量化各種風(fēng)險(xiǎn)源可能對系統(tǒng)造成的破壞從而判明系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。 

        4.2、定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法 

        定量風(fēng)險(xiǎn)分析是在定性分析的邏輯基礎(chǔ)上給出各個風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)量化指標(biāo)及其發(fā)生概率再通過一定的方法合成得到系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的量化值。它是基于定性風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)上的數(shù)學(xué)處理過程?，F(xiàn)發(fā)展較為成熟的方法有PRA概率風(fēng)險(xiǎn)評估DPRA動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)概率評估及仿真通用軟件VERT風(fēng)險(xiǎn)評審技術(shù)等。 PRA和DPRA都是在FTA分析基礎(chǔ)上的量化在可靠性及運(yùn)行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)用廣泛。稍作改造我們便可將其運(yùn)用到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域。其分析步驟如下1識別項(xiàng)目研制過程中的困難環(huán)節(jié)找出風(fēng)險(xiǎn)源2對各風(fēng)險(xiǎn)源考察其在項(xiàng)目研制中的地位及相互邏輯關(guān)系給出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源樹3標(biāo)識各風(fēng)險(xiǎn)源后果大小及風(fēng)險(xiǎn)概率4對風(fēng)險(xiǎn)源通過邏輯及數(shù)學(xué)方法進(jìn)行組合最后得到系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的度量。如果是用DPRA進(jìn)行評估則尚須考慮它們在時(shí)間上的關(guān)系。 另一種被廣泛運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)評估的方法是VERT .VERT是國外在八十年代初期發(fā)展的一通用仿真軟件它對項(xiàng)目研制構(gòu)造過程網(wǎng)絡(luò)將各種復(fù)雜的邏輯關(guān)系抽象為時(shí)間、費(fèi)用、性能的三元組的變化。網(wǎng)絡(luò)模型面向決策統(tǒng)籌處理時(shí)間、費(fèi)用 、性能等風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵性參數(shù)有效地解決多目標(biāo)最優(yōu)化問題具有較大的 實(shí)用價(jià)值。它的原理是通過豐富的節(jié)點(diǎn)邏輯功能控制一定的時(shí)間流、費(fèi)用流和性能流流向相應(yīng)的活動。每次仿真運(yùn)行通過蒙特卡洛模擬這些參數(shù)

        流在網(wǎng)絡(luò)中按概率隨機(jī)流向不同的部分經(jīng)歷不同的活動而產(chǎn)生不同的變化最后至某一終止?fàn)顟B(tài)。用戶多次仿真后通過節(jié)點(diǎn)收集到的各參數(shù)了解系統(tǒng)情況以輔助決策。如果網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)合理邏輯關(guān)系及數(shù)學(xué)關(guān)系正確且數(shù)據(jù)準(zhǔn)確我們可以較好地模擬實(shí)際系統(tǒng)研K時(shí)間、費(fèi)用及性能的分布從而知道系統(tǒng)研制的風(fēng)險(xiǎn)。 定量風(fēng)險(xiǎn)評估可以包括訪談、盈虧平衡分析、模擬、決策樹分析、量化風(fēng)險(xiǎn)條目檢查 等方法。 

        4.2.1 決策樹分析 

        決策樹分析是一種形象化的圖表分析方法它提供項(xiàng)目所有可供選擇的行動方案以及行動方案之間的關(guān)系、行動方案的后果以及發(fā)生的概率為項(xiàng)目經(jīng)理提供選擇最佳方案的依據(jù)。決策樹分析采用損益期望值EMV作為決策樹的一種計(jì)算值它是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率計(jì)算出一種期望的損益。 例如 某行動方案成功的概率是50收益是10 EMV1050

        4.2.2 方案分析 

        利用決策樹風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)來分析如下兩種情況的以便決定你會選擇哪種方案 方案隨機(jī)投擲硬幣兩次如果兩次投擲的結(jié)果都是硬幣正面朝上你將獲得元投擲的結(jié)果背面每朝上一次你需要付出.元。 方案隨機(jī)投擲硬幣兩次你需要付出元如果兩次投擲的結(jié)果都是硬幣正面朝上你將獲得元。 分析結(jié)果 很顯然應(yīng)該選擇方案1. 

        4.3風(fēng)險(xiǎn)分析的原則 

        在風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)應(yīng)該遵循一些分析原則。下面是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的幾個一般性原則 1風(fēng)險(xiǎn)分析是軟件設(shè)計(jì)的一部分就像應(yīng)力分析是傳統(tǒng)軟件設(shè)計(jì)實(shí)踐的部分一樣 2風(fēng)險(xiǎn)分

        析是正式的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、定量化?3風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是為了支持決策應(yīng)當(dāng)把風(fēng)險(xiǎn)分析作為系統(tǒng)軟件設(shè)計(jì)和研制過程的一部分而不應(yīng)該過遲而無法做出主要的改變和資金的壓力強(qiáng)迫在安全性和可靠性上妥協(xié)而這種妥協(xié)不能接受的情況下作為一種反省進(jìn)行 4風(fēng)險(xiǎn)分析可以按各種等級的詳細(xì)程度、徹底程度和精密程度來進(jìn)行 5風(fēng)險(xiǎn)分析詳細(xì)、徹底、精確程度與分析項(xiàng)目的重要性和環(huán)境潛在的破壞 程度大小相一 6在一個項(xiàng)目的早期概念階段能夠而且應(yīng)該實(shí)施近似的風(fēng)險(xiǎn)分析隨著設(shè)計(jì)的逐漸開展風(fēng)險(xiǎn)分析的精度和詳細(xì)程度也隨之提高。 5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型 針對項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理問題不少專家、組織提出了自己的風(fēng)險(xiǎn)管理模型。主要的風(fēng)險(xiǎn)管理模型有Boehm模型CRM模型和SERIM模型。 

        5.1 Barry Boehm模型 

        模型REP UOL UO 其中RE表示風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)所造成的影響PUO表示令人不滿意的結(jié)果所發(fā)生的概率LUO表示糟糕的結(jié)果會產(chǎn)生的破壞性的程度。Boehm思想的核心是10大風(fēng)險(xiǎn)因素列表。針對每個風(fēng)險(xiǎn)因素都給出了一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。在實(shí)際操作時(shí)Boehm以10大風(fēng)險(xiǎn)列表為依據(jù)總結(jié)當(dāng)前項(xiàng)目具體的風(fēng)險(xiǎn)因素評估后進(jìn)行計(jì)劃和實(shí)施在下一次定期召開的會議上再對這10大風(fēng)險(xiǎn)因素的解決情況進(jìn)行總結(jié)產(chǎn)生新的10大風(fēng)險(xiǎn)因素表依此類推。 

        5.2 SEI的CRMContinuous Risk Management模型 

        SEI CRM模型的風(fēng)險(xiǎn)管理原則是不斷地評估可能造成惡劣后果的因素決定最迫切需要處理的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)控制風(fēng)險(xiǎn)的策略評測并確保風(fēng)險(xiǎn)策略實(shí)施的有效性。CRM模型要求在項(xiàng)目生命期的所有階段都關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)識別和管理它將風(fēng)險(xiǎn)管理劃分為五個步驟風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、計(jì)劃、跟蹤、控制。 

        5.3 SERIMSoftware Engineering Risk Model模型 

        SERIM從技術(shù)和商業(yè)兩個角度對軟件風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行剖析考慮的問題涉及開銷、進(jìn)度、 SERIM從技術(shù)和商業(yè)兩個角度對軟件風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行剖析考慮的問題涉及開 銷、進(jìn)度術(shù)性能等。它還提供了一些指標(biāo)和模型來估量和預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)由于這些數(shù)據(jù)來源于大量的實(shí)際經(jīng)驗(yàn) 因此具有很強(qiáng)的說服力 結(jié)束語 項(xiàng)目管理和其它的項(xiàng)目管理相比有相當(dāng)?shù)奶厥庑浴Ｊ紫溶浖羌冎R產(chǎn)品其開發(fā)進(jìn)度和質(zhì)量很難估計(jì)和度量生產(chǎn)效率也難以預(yù)測和保證。其次軟件系統(tǒng)的復(fù)雜性也導(dǎo)致了開發(fā)過程中各種風(fēng)險(xiǎn)的難以預(yù)見和控制。我們盡量去定義明確不變的需求以便進(jìn)行計(jì)劃并高效管理但商業(yè)環(huán)境總是快速變化的甚至是無序的變化。所以軟件企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目管理的過程中必須采用適合自己的風(fēng)險(xiǎn) 管理方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理以確保項(xiàng)目在規(guī)定的預(yù)算和期限內(nèi)完成項(xiàng)目。